5ちゃんねる ★スマホ版★ ■掲示板に戻る■ 全部 1- 最新50  

■ このスレッドは過去ログ倉庫に格納されています

ヒロセ通商のLIONFXってどうよ? ガオー*10

119 :Trader@Live!:2008/10/07(火) 23:53:28 ID:mbklz+3t
金融庁の処分勧告
http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2008/2008/20080917-1.htm
株式会社パンタ・レイ証券に対する検査結果に基づく勧告について

「電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況」

当社は、平成19年6月から同年9月までの間に、外国為替証拠金取引に係るシステムにおいて、
少なくとも18件のシステム障害を発生させており、これらのシステム障害においては、
顧客の取引に損失を与えたものも多数含まれている。しかしながら、当社においては、
システム障害発生時における対応手順が確立されておらず、「顧客の損失の発生状況すら把握せず」、
「担当者が場当たり的な対応に終始」し、組織的な対応が行われていない。

また、当社においては、システムリスク管理を一部の使用人に任せきりとし、
全社的な「システムリスク管理態勢が確立されていない」ことから、上記(1)@のとおり、
FX事業部員が、顧客からの要求に応じ、単独で、管理端末より
「架空取引」を入力して財産上の利益を提供していたことを看過している。

以上のように、当社におけるシステムリスク管理態勢については、「極めて杜撰」である状況が認められた。

当該金融商品取引業者の上記の業務の運営の状況は、金融商品取引法第40条第2号に基づく
金融商品取引業等に関する内閣府令第123条第14号に規定する「金融商品取引業等に係る
電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況」に該当すると認められる。

179 KB
★スマホ版★ 掲示板に戻る 全部 前100 次100 最新50

read.cgi ver 05.04.00 2017/10/04 Walang Kapalit ★
FOX ★ DSO(Dynamic Shared Object)